企业反舞弊调查与合规（上海，5月25日）

企业反舞弊调查与合规（上海，5月25日）
【举办单位】北京曼顿培训网 www.mdpxb.com 中国培训资讯网 www.e71edu.com
【咨询电话】4006820825 010-56133998 13810210257
【培训日期】2018年5月25日
【培训地点】上海
【培训对象】
企业董事长/总经理/副总经理
首席合规官/合规总监/合规经理
首席财务官/财务总监/财务主管
内审/内控总监/经理
律师/法律顾问/法务部经理/主管
风险管理总监/经理
调查总监/经理
企业调查相关人士，包括人力资源总监/经理等相关负责人

【课程背景】
《民法总则》的出台，《反正不正当竞争法》的修订，以及《网络安全法》（含相应规章）、《合规管理体系指南》等一系列法规与标准的颁布执行对于企业的经营活动、管理、风控合规带来了深远的影响。
国家已经完成了从宽恕原罪向执法必严的过渡。全面反腐、革除弊端成为了中华伟大复兴的起点。
反舞弊、反商业贿赂成为企业的时代要求，成为了企业合规工作的重要内容。
反商业贿赂、预防职务侵占成为重中之重，另外与之关联的经济活动的法律风险预防，利益冲突、网络安全、员工及客户个人信息保护等热点问题毫无疑问的成为企业管理的新课题。
新《反不正当竞争法》对于反商业贿赂作出了新的界定。如何认定交易相对方？
交易相对方还是商业贿赂的对象吗？如何区分单位贿赂与员工个人贿赂？
在个人信息保护趋严的情况下，企业如何正当行使管理权？
如何对待人事尽调？
如何建立不诚信名及公示（黑名单）？另，三大诉讼法均确立了电子数据证据的地位与效力，而企业管理已经广泛采取电子信息系统工具的情形下，反舞弊调查、合规审查、日常管理中如何固定电子数据证据，迫切成为企业人事、合规、风控、法务、内审、财务等人员必须掌握的知识。
有鉴于此，本次论坛即为探讨反商业贿赂、反舞弊合规管理中新问题、实务处理方案展开演示与互动。
探讨如何从制度上防范舞弊风险，从实践上发现舞弊，从案例上认知舞弊！
反舞弊的合规调查与证据搜集实务！
如何建立有效的、完善的而又切实可行的合规体系以应对舞弊风险？
举办此次论坛，邀请相关领域丰富执法经验的专家、雇佣与合规业务高级合伙人，分别从商业***与政府调查、职务侵占与公司报案、利益冲突管理、合规调查实务等方面答疑解惑，为企业合规管理以及人力资源管理提供有力、有效的支持。

【课程大纲】
一、商业***与政府调查
演讲嘉宾：周智敏警官（上海市公安系统30多年从事企业内保工作）
新《反不正当竞争法》之下，对商业贿赂的认定有何变化？
不正当竞争法与刑法中商业贿赂的衔接对公司现有的商业模式有何影响？
常见的商业贿赂形式有哪些？
商业贿赂行为可能面临哪些责任？
对公司和对员工分别有什么影响？
在商业贿赂案件处罚时有哪些加重处罚或者减轻处罚的考虑因素？
在面临市场监督管理执法时企业应当如何正确对待？

二、职务侵占与公司报案
演讲嘉宾：周智敏警官（上海市公安系统30多年从事企业内保工作）
常见的职务侵占有哪些表现方式？
司法实践是如何认定职务侵占？
职务侵占的制裁与追诉？
企业规章制度对于职务侵占认定的影响？
如何预防职务侵占？
公司报案实务须知？
证据与线索要求？
公司报案后，如何实际挽回损失？

三、利益冲突管理
演讲嘉宾：庞春云金诚同达律师事务所上海分所高级合伙人律师
利益冲突的含义？
包括哪些形式？
在职期间的禁止与离职后的限制？
利益冲突如何调查固定证据？
司法实践中如何认定利益冲突？
发现员工存在利益冲突行为后，公司应当怎么处理？
有哪些救济途径？
公司可以从哪些方面对利益冲突进行规制？

四、合规调查实务
公司发现员工舞弊的线索但却没有实质证据如何开展调查？
反舞弊合规调查切入点的选择？
反舞弊合规调查中电子数据的搜集与保全方法？
公司如何依法进行反舞弊合规调查？
在合规调查实务禁忌
如何瓦解攻守同盟？
如何看待拒不配合与对抗调查？
充分利用企业优势地位开展调查取证。

【讲师介绍】
徐青老师，曼顿培训网(www.mdpxb.com)资深讲师。北京律师事务所上海分所高级合伙人律师

【费用及报名】
1、费用：培训费3500元（含培训费、讲义费）；如需食宿，会务组可统一安排,费用自理。
2、报名咨询：4006820825 010-56133998 56028090 13810210257 鲍老师
3、报名流程：电话登记-->填写报名表-->发出培训确认函
4、备注：如课程已过期，请访问我们的网站，查询最新课程
5、详细资料请访问北京曼顿培训网：www.mdpxb.com (每月在全国开设四百多门公开课，欢迎报名学习)